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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题精选

日期: 2023-11-28 11:11:55 作者: 刘小二

1、2006年1月24日,()发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。【选择题】

A.中国农业银行

B.中国人民银行

C.中国建设银行

D.中国民生银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确:2006年1月24日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。

2、根据证监会的规定,可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司全资拥有的期货公司

Ⅱ.证券公司控股的期货公司

Ⅲ.与证券公司被同一机构控制的期货公司

Ⅳ.与证券公司无业务往来的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司只能接受其全资拥有(Ⅰ正确)或控股的(Ⅱ正确)、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务(Ⅲ正确),不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、根据委托订单的数量,委托指令包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.整数委托

Ⅱ.零数委托

Ⅲ.买进委托

Ⅳ.卖出委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据委托订单数量,委托指令包括整数委托(Ⅰ正确)和零数委托(Ⅱ正确);根据买卖证券的方向,委托指令有买进委托和卖出委托。

4证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务( )。【组合型选择题】

I 协助办理开户手续

II 接受委托为投资者进行证券买卖

III 提供期货行情信息

IV 提供交易设施

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是:C

答案解析:介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

5、下列关于利率对股票价格影响的说法,正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.利率上升,股票价格水平下跌

Ⅱ.利率上升,股票价格水平上升

Ⅲ.利率影响资金流向,从而影响股票价格

Ⅳ.利率影响公司盈利,从而影响股票价格

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:中央银行调整基准利率的高低,对证券价格产生影响。一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降(Ⅰ正确)。原因有:

(1)利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一。当利率上升时,同一股票的内在投资价值下降,从而导致股票价格下跌;反之则股价上升。

(2)利率水平的变动直接影响到公司的融资成本,从而影响股票价格。利率低,可以降低公司的利息负担,增加公司盈利,股票价格也将随之上升;反之,利率上升,股票价格下跌。(Ⅳ正确)

(3)利率降低,部分投资者将把储蓄投资转成股票投资;需求增加,促成股价上升;反之,若利率上升,一部分资金将会从证券市场转向银行存款,致使股价下降。(Ⅲ正确)

6、只能在期权到期日执行的期权属于()。【选择题】

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确:按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。


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