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  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(3)
          1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于、()。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案:A解析:直接融资,是指在没有金融中介机构介入的情况下,以股票、债券为主要金融......
    2020-06-24 11:19:33
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(2)
          21.申请在创业板上市的发行人,其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。A.5000B.2000C.1000D.3000答案:D22.2004年5月,经国务院批准,()批复同意,深圳证券交易所在主板市场中小企业板块市场。A.深圳市......
    2020-06-24 11:19:00
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(1)
          1.长期资本流动的主要方式不包括()。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款答案:B解析:长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动,包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款......
    2020-06-24 11:18:29
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:合伙企业法
          1、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2、根据《中华人民共......
    2020-05-19 11:43:22
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:公司法
          1、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国证券法》C、《中华人民共和国刑法》D、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华......
    2020-05-19 11:42:59
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券法
          1、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在()。A、保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪,保证......
    2020-05-19 11:42:34
  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(6)
          [选择题]1、政策性金融债券是政策性银行在()发行的金融债券。A.同业拆借市场B.证券交易所C.银行间债券市场D.信托市场正确答案是:C解析政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。2、国际货币基金组......
    2020-04-08 11:38:24
  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(5)
          1、契约型基金与公司型基金的区别是( )。I 资金的性质不同II 投资者的地位不同III 基金的营运依据不同IV 对投资额的限制不同A.II、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案是:C,解析契约型基金与公司型基......
    2020-04-08 11:37:55
  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(4)
          1、股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案是:B,解析普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购......
    2020-04-08 11:37:21
  • 证券从业资格证考试法律法规专项练习题(三)
          (1) 自前次披露之日起超过( )个月的,投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书,履行报告、公告义务。A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的,投资者及其一致行动人应当......
    2020-02-21 19:59:06
  • 证券从业资格证考试法律法规专项练习题(二)
          (1)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式可分为包销、代销、投标经销和( )4种方式。A: 直销B: 赊购C: 网销D: 赞助推销答案:D解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承......
    2020-02-21 19:58:21
  • 证券从业资格证考试法律法规专项练习题(一)
          (1)委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。A: 证券代码B: 证券名称C: 随机股D: 其他大盘股答案:B解析:委托柜台在接受客户委......
    2020-02-21 19:57:41
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