1、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【单选题】
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
正确答案:D
答案解析:选项D错误：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
2、衍生品交易，由国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构批准的结算机构作为中央对手方进行集中结算的，可以依法进行终止净额结算；结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行；在结算和交割完成前，任何人不得动用。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:衍生品交易，由国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构批准的结算机构作为中央对手方进行集中结算的，可以依法进行终止净额结算；结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行；在结算和交割完成前，任何人不得动用。
3、有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。
4、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。【多选题】
A.没收违法所得
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款
C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（A正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（C正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（B正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（D正确）。
5、下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。【单选题】
A.资产管理子公司
B.从事业务经营活动的分公司
C.直接投资业务子公司
D.期货子公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，
