乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司出现下列（）情形的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。【多选题】
A.涉及重大诉讼、仲裁
B.股权被冻结
C.股权被用于担保
D.结算准备金余额小于零
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项ABC正确
2、 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。
3、中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的（）进行定期或者不定期检查。【多选题】
A.真实性
B.准确性
C.实用性
D.完整性
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。
4、某期货公司已经成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、结算软件未及时更新，并且其交易软件、结算软件，已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是（）。【客观案例题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。选项C正确
5、（）依法对资产管理业务实施监测监控。【单选题】
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:C
答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第五条中国期货协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。
6、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.将剩余委托资产返还给客户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户。
7、期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
8、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。【多选题】
A.真实
B.合规
C.准确
D.完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项ABCD正确。
9、期货公司对客户交易、结算、财务等数据资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）。【单选题】
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。选项D正确。
10、期货公司从事资产管理业务，（）不得作为本公司资产管理业务的客户。【多选题】
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.从业人员配偶
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理办法》第七条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
