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1、随价指令包括止损指令和（ ）。【单选题】
A.驱动指令
B.市价指令
C.限价指令
D.做市商指令
正确答案:C
答案解析:市价指令让投资者暴露在价格变化的风险中，随价指令可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。随价指令包括两类：限价指令和止损指令。
2、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。【单选题】
A.实时处理
B.批量处理
C.当面处理
D.集中处理
正确答案:A
答案解析:选项A正确，实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
3、证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。【单选题】
A.登记
B.存管
C.结算
D.托管
正确答案:D
答案解析:《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
4、下列关于英国资产管理行业，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心
C.英国资产管理行业的国际化非常充分
D.英国政府通过公司型开放基金（OEIC）制度来达到符合UCITS指令的要求
正确答案:B
答案解析:B项，目前，英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围也是除美国之外最大的资产管理市场。
5、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（ ）。【单选题】
A.汇率水平
B.利率水平
C.股市景气度
D.房地产市场景气度
正确答案:A
答案解析:一般房地产投资信托基金的收入比传统证券中的债券要高，比股票要低，影响其收益的因素主要包括利率水平、股市景气度和房地产市场景气度。
6、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。【单选题】
A.买壳上市
B.借壳上市
C.管理层回购
D.二次出售
正确答案:D
答案解析:二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求；买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径；管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
7、马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（ ）。【单选题】
A.以因素模型解释了资本资产的定价问题
B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间
C.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系
D.创立了以均值方差法为基础的投资组合理论
正确答案:D
答案解析:马柯威茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。这意味着投资者若接受高风险的话，则必定要求高收益率来补偿。
8、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为（ ）。【单选题】
A.描述性统计量
B.随机变量
C.连续型随机变量
D.离散型随机变量
正确答案:D
答案解析:如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量；如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。
9、对于基金交易费，以下说法错误的是( )。【单选题】
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
正确答案:D
答案解析:基金交易费指基金进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用（选项A正确）。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费（选项B正确）。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取（选项C正确），印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取（选项D错误）。
10、无风险投资机会的存在会使得投资者面临的可行投资组合集产生一个较大的变化。此时可行投资组合集是（ ）。【单选题】
A.一条曲线
B.一条直线
C.一条射线
D.一片区域
正确答案:D
答案解析:无风险投资机会的存在会使得投资者面临的可行投资组合集产生一个较大的变化。此时可行投资组合集不再是一条曲线，而是一片区域。
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